腾讯企点QTrade首批完成证监会合规备案，推动固收业务合规化进程
根据2020年7月24日中国证监会、工业和信息化部、司法部、财政部联合发布的《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》（证监会公告〔2020〕52号，以下简称《备案规定》）的要求，腾讯企点QTrade已于2020年12月11日获证监会合规备案，成为业内首批获此官方认证的金融与监管科技平台。作为业内领先的金融合规解决方案，腾讯企点QTrade在合规性上再次发挥标杆效应。同期获批的还有业内知名的彭博、恒生电子、证通股份等机构。
《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》
（证监会公告〔2020〕52号）
据悉，本次获得备案企业，涵盖业内知名的境内外信息技术系统服务机构，共计40家。继2019 年12 月28 日，十三届全国人大常委会第十五次会议审议通过了修订后的《证券法》，该法规已于2020 年3月1日起施行。而7月24日四部委补充出台的《备案规定》，正是为进一步落实修订后《证券法》中对于证券服务机构从事证券服务业务的要求细则。
证监会会同工业和信息化部、司法部、财政部，在广泛听取各方意见的基础上，研究制定了此次《备案规定》，意在贯彻落实党中央、国务院关于简政放权的决策部署，适应资本市场全面推行证券发行注册制改革要求，把行政监管资源从事前审批转到加强事中事后监管。同时，备案管理也是风险监测与预警、提高监管工作针对性的首要步骤。
首批申报企业中，腾讯企点QTrade依托腾讯企点（原企业QQ）的金融OTC行业专属智能工作台，进一步发挥监管科技的价值，帮助金融从业者提升工作效率，并帮助金融机构落实监管合规要求。自2017年起，QTrade应一行三会联合发布的《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》（银发【2017】 302号），及证监会发布《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》（证监办发【2017】89号）等要求，通过聊天记录全留痕及本地化、用户全实名认证、敏感词监控与拦截、部门权限隔离等功能，推动合规覆盖总数超过800家金融机构。
QTrade总裁刘芳菲女士指出：
对于行业而言，本次备案将进一步规范行业标准，有助于金融机构选择更加专业、合规的服务机构。腾讯企点QTrade作为行业内首批通过证监会合规备案的产品，将在未来迭代中密切关注监管政策变化，高度重视机构数据安全与隐私保护，始终致力于为市场发展提供安全、可靠、高效的金融科技解决方案。
依托腾讯成熟的即时通讯网络体系，QTrade基于腾讯云计算与区块链存储技术，实现沟通信息加密储存留痕5年以上，所有信息可追溯、防篡改，并支持机构本地留存。运用大数据、人工智能等技术建立的金融风控模型，帮助金融机构提升风险技防能力，有效甄别高风险交易，实时提醒交易员本人和稽核人员，实现风险的早识别、早预警、早处置。
QTrade运用了数字化监管协议、智能风控平台等监管科技手段，推动金融监管模式转型，消除信息壁垒及监管时滞，有效提升金融监管效率。去年至今逐步上线的多种增值解决方案，运用AI语义识别技术，协助机构提升价格发现能力。
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